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证券时报记者 贺觉渊12 月 30 日，中国人民银行公布了首批债市违规处罚的相关情况。证券时报记者从与央行关系密切的人士那里得知，近期，央行在进行监测的过程中发现，有部分银行间债券市场的参与机构其交易行为存在异常。通过对相关线索进行深入的筛查、摸排以及研判，初步确定了 3 家机构涉嫌违反银行间债券交易的相关规定，并且央行随即对这些机构进行了立案调查。
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公开资料表明，被处罚的有 3 家机构。其中一家是上海东亚期货有限公司，一家是天津信唐货币经纪有限责任公司，还有一家是湖南溆浦农村商业银行股份有限公司。经过调查发现，这些涉案机构都存在问题，它们的内控机制存在缺失或者失效的情况，在公司治理方面也有问题。并且，这些机构还通过出借债券账户等方式来开展利益输送活动，为他人规避监管和内控规定等，存在一系列违反银行间债券市场规定的行为。
央行在 12 月 27 日对 3 家机构实施了行政处罚。这些机构的违法类型包括“违反银行间债券市场管理规定”以及“未按规定履行客户身份识别义务”。处罚的内容分别是给予警告、没收违法所得以及处以罚款。央行对湖南溆浦农村商业银行股份有限公司进行了处罚，给予其警告并罚款 1310 万元；对天津信唐货币经纪有限责任公司进行了处罚，给予其警告，没收违法所得 3.97 万元，罚款 1103 万元；对上海东亚期货有限公司进行了处罚，给予其警告，没收违法所得 857.25 万元，罚款 3606.76 万元。此外，央行还对 3 家机构的相关负责人作出了警告和罚款的决定。
近两年，债券市场整体处于牛市行情。金融机构的固收投资业务普遍获得了丰厚的利润。一些从业人员利用所在机构内控较为薄弱的时机，开展了违规交易。今年开始，央行已经构建了银行间市场常态化的监测摸排以及行政执法机制。对于摸排出的那些涉嫌违法违规的交易线索，后续将会继续进行核查。并且会根据核查的情况来开展立案调查以及处罚工作。
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交易商协会于 12 月 30 日组织了部分市场投资机构召开座谈会。明确要全面增强自律管理，大力推进衍生品市场的发展，以促使市场规范且健康地发展。对于在调查中所发现的那些公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构，将会及时向监管部门进行通报。
记者从与央行关系密切的人士处得知，接下来，央行会一直秉持着市场化以及法治化的原则，着力加强债券市场的建设工作，对正常且合规的交易予以支持，与此同时，对于市场中存在的违法违规行为采取“零容忍”的态度，坚决地维护市场的秩序，推动债券市场实现高质量的发展。
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