办法施行，推动 QFLP 发展，助力自贸区沈阳片区金融开放创新

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国际在线辽宁频道消息：11月3日，沉阳市人民政府就《中国（辽宁）自由贸易试验区沉阳片区外商投资股权投资企业试点管理暂行办法》召开新闻发布会区”。

自贸区沉阳片区管委会副主任于伯阳表示，今年以来，沉阳自贸区围绕装备制造业转型升级和国资国企改革，自贸区片区加强金融领域开放，积极利用外资促进产业升级，充分发挥自贸区作用。沉阳地区在金融开放和创新方面具有优势。

境外股权投资基金投资境内企业有“直达通道”

《中国（辽宁）自由贸易试验区沉阳片区外商投资股权投资企业试点管理暂行办法》（以下简称《办法》）由辽宁自由贸易试验区沉阳片区管理委员会制定自贸区会同市金融发展局、市场监督管理局。联合发行。于伯阳表示，《办法》的实施不仅推动了QFLP（合格境外有限合伙人）试点工作，也凸显了自贸区沉阳片区金融创新的引领作用。

“目前，沉阳注册登记的私募基金管理人有62家，其中权益类私募管理人44家，管理规模34.8亿元；证券私募管理人18家，管理规模22.51亿元。”沉阳市金融发展局副局长娜娜介绍了沉阳市基金业的发展现状。沉阳市具备私募股权投资资格。据中国证券业协会统计，截至2019年底，私募基金在沈阳投资项目317个，投资本金226.37亿元。

娜娜认为，《办法》是我国资本项目开放的重要尝试。标志着参与试点的境外股权投资基金有了投资境内企业的“直接通道”，丰富了私募股权基金的内涵，有利于沉阳企业吸收外资。提供了新的可能性。

在金融业发展方面，目前沉阳地区共有金融企业515家，银行、保险、证券、融资租赁、商业保理、股权投资等业务业态齐全，基本形成金融业集群化发展。行业。

《办法》降低准入门槛，建立监管信息共享机制

QFLP是指境外机构投资者的基金通过资质审批和监管程序后，投资于境内PE和VC市场。与商务部批准的外商投资企业不同，QFLP更多的是金融组织形式上的突破。它只是对实体企业的股权投资，但可以从境内外筹集资金。

《办法》共六章十八条，包括起草依据、外商投资股权投资企业说明、试点工作背景等。介绍试点工作机制，建立联席会议审议制度；明确了试点条件、试点角色、试点申请流程和材料清单以及监督管理职责。

《办法》在允许“外资基金管理人”管理“外资基金”和“内资基金”的同时，也允许符合条件的“内资基金管理人”参与QFLP试点，管理“外资基金”基金”，扩大了 QFLP 管理人的范围。范围。

《办法》不再参照其他地区政策设定最低注册资本限制，重点规范外资来源、股东及合伙人资格、高级管理人员资格、境内外投资者作为有限合伙人的资格，等，以减少飞行员的访问。临界点。

《办法》规定，试点企业资格审查采用联席会议制度。自贸区沉阳片区管委会将组织联席会议，协调相关部门，建立监管信息共享机制。

在企业登记和中国基金会备案新要求的基础上，《办法》明确了企业登记、变更、利润分配、清算、撤资、退出等事项，简化了相关程序，放宽了相关条件，允许外资投资待批准。投资方面，营商环境进一步优化，便利企业试点和实际操作。

沉阳区启动设立东北首支QFLP基金

中国人民银行沉阳分行外汇稽查处副处长刘晓辉表示，在政策框架下，中国人民银行沉阳分行与国家外汇管理局辽宁省分局进一步探索依托信息报告系统，便利基金管理公司对QFLP业务的监管。有效模式，并在联席会议上会同相关单位共同落实业务发展支持和风险防范，确保区域内QFLP业务稳健发展。

通过QFLP试点工作，自贸区沉阳片区引入光大控股，设立光大（辽宁）产业投资基金管理公司，成为东北地区首家合格境外有限合伙人（QFLP）基金管理公司。正在发起设立东北地区首家合格境外有限合伙人（QFLP）基金管理公司。 QFLP基金拟募集总规模约100亿元。将运用QFLP模式引导优质境外战略资本，投资支持辽宁高端制造、智能装备、信息技术等核心产业发展，完善产业链结构，助力辽宁省发展。辽宁产业转型。升级。

满足“六大条件”即可申请试点

于伯阳提醒，申请试点的外商投资股权投资企业（或其控股股东）必须符合以下“六项要求”。

试点企业须在自贸区沉阳片区注册；申请试点的外商投资股权投资企业应符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发〔2018〕106号）和《私募投资基金监管》中合格投资者的要求《中国证券监督管理委员会管理暂行办法》（证监会令第105号）等法规规定的；试点企业须持有中国金融监管机构认可的境外资产管理、股权投资管理或私募股权基金管理金融牌照；发起人设立或委托管理试点企业的境内私募股权投资基金管理公司，其自身（或其控股股东）必须是具有提供优质股权投资、股权资产管理等综合金融服务能力的专业股权投资管理机构、产业融合。和工业服务；外商投资股权投资管理公司和境内私募股权投资管理公司须至少拥有一名具有5年以上境外资产管理、股权投资管理或私募基金管理经验的高级管理人员，且该高级管理人员需要在其所在管理机构的中国证券投资基金业协会完成登记；外商投资股权投资企业的组织形式可以是公司、合伙企业。 （文扬伟）