东亚药业重要公告：股票收盘价低于转股价格，或触发转股价格向下修正条件

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公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。

重要内容提醒：

●证券代码： 证券简称： 东亚制药

●债券代码： 债券简称： 东亚可转债

●转股价格：24.95元/股

●转换期限：2024年1月12日至2029年7月5日

●截至本公告日，浙江东亚药业股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2月23日起连续10个交易日收盘价低于当前转股价格。 2024年至2024年3月7日90%（即22.46元/股）。如果公司股票后续收盘价继续低于当前转股价格的90%，预计可能会触发转股价格下调的条件。若条件触发，公司将在条件触发当日召开董事会会议，审议决定是否修改转股价格并及时履行信息披露义务。请投资者注意投资风险。

1、可转换公司债券的发行与上市情况

（一）发行可转换公司债券

经中国证监会《关于浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券备案的批复》（证监许可[2023]1165号）批准，公司发行发行可转换公司债券6,900,000张，每张发行价格100元，按面值发行，期限6年，票面利率第一年为0.20%，第二年为0.40%，第三年为0.80%，第四年为1.50%，第五年为1.50%。第一年2.00%，第六年2.50%。募集资金总额为人民币6.9亿元。本次债券期限自发行之日起6年（2023年7月6日至2029年7月5日）。

（二）可转债上市情况

经上海证券交易所同意，公司发行的6.9亿元可转债将于2023年8月2日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称为“东亚转债”，债券代码为“”。

（三）可转债的转股价格及期限

根据《浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》规定，本次发行的可转债初始转股价格为24.95元/股。自债券发行完成后六个月第一个交易日起至可转债到期日（即2024年1月12日至2029年7月5日）。

2、可转债转股价格下调的条款及可能的触发情况

(1)修正条件及修正范围

在本次发行的可转债存续期内，公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当前转股价格的90%时，公司董事会可以提议转股权 本次股价下调方案已提交公司股东大会审议表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过方可实施。股东大会表决时，持有公司发行的可转换公司债券的股东应当回避。修改后的转股价格不得低于股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价与前一交易日公司股票交易均价之间的较高者。同时，修改后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股资产净值和股票面值。

上述三十个交易日内发生转股价格调整的，按照转股价格调整日前一交易日计算调整前的转股价格和收盘价。根据调整后的转股价格和收盘价计算。

(2) 纠正程序

若公司决定下调转股价格，公司将在上海证券交易所和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告调整幅度、股权登记日及转股价格。暂停转股期间等，自股权登记日（即转股价格调整日）后第一个交易日起恢复转股申请并执行调整后的转股价格。

转股价格修改日在转股申请日当日或之后、转股登记日之前的，转股申请按照修改后的转股价格执行。

（三）转股价格修正条款的预期触发

1、原决定未变更的情况

公司于2024年2月22日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于不下调“东亚转债”转股价格的议案》。公司董事会决定不下调“东亚转债”。 “东亚转债”转股价格将于2024年2月23日起重新计算。若再次触发“东亚转债”转股价格下调条件，公司董事会将召开股东大会。另召开会议审议是否行权“东亚转债”。向下修改“债券”转换价格的权利。详情请参见公司在上交所网站披露的《东亚制药关于不下调“东亚转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-009） 2024 年 2 月 23 日。

2、本次预期触发情况

2024年2月23日至2024年3月7日，公司股票收盘价已连续10个交易日低于当前转股价格24.95元/股（即22.46元/股）的90%。如果公司股票后续收盘价继续低于当前转股价格的90%，预计可能会触发转股价格下调的条件。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》规定，“转股价格调整条件触发之日，上市公司应当召开董事会审议决定是否转股修改转股价格的，在当日开市前，上市公司未按照规定履行审核程序和信息披露义务的，作出修改或不修改可转债转股价格的提示性公告。本条规定的，视为公司本次未修改转股价格，将按照上述规则的要求并结合公司实际情况履行审核和披露义务。

三、风险提示

公司将根据《浙江东亚药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》及相关法律法规的规定，于发行当日召开董事会会议。触发“东亚转债”转股价格调整条件，审议决定是否及时修改转股价格并履行信息披露义务。

请投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

浙江东亚制药有限公司

董事会

2024 年 3 月 7 日

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